Строительство без СРО: уголовные риски и защита

Выполнение работ, для которых Градостроительный кодекс требует членства в саморегулируемой организации, без такого членства может стать поводом для дела о незаконном предпринимательстве по статье 171 УК РФ. Для уголовной ответственности нужен доход в крупном размере или крупный ущерб. Споры в таких делах касаются трёх вопросов: действительно ли конкретные работы требовали членства в СРО, как считать доход и кто в цепочке подряда обязан был состоять в организации. Защита опирается на анализ договоров и фактически выполненных работ, а также на то, что членство в СРО по своей правовой природе не равно лицензии.

Применимость статьи 171 к работам без СРО спорна. Эта статья говорит о деятельности без регистрации или без лицензии, и вопрос о приравнивании членства в СРО к лицензии в практике решается неоднозначно. Этот довод защита использует с первого дня.

Какие работы требуют членства в СРО

По Градостроительному кодексу членство в СРО нужно для выполнения по договору с заказчиком работ по строительству, реконструкции и капитальному ремонту объектов капитального строительства, а также для инженерных изысканий и подготовки проектной документации. Есть исключения: договоры до определённой цены, объекты индивидуального жилищного строительства, отдельные виды объектов.

Ранее действовал перечень видов работ, влияющих на безопасность. Он отменён, и сейчас значение имеет вид договора и объекта. Следствие иногда опирается на устаревшие представления о перечне работ. Защита сопоставляет содержание договора с действующей редакцией кодекса на дату его заключения.

Если часть работ относится к отделке, благоустройству или поставке, для которых членство не требуется, доход по этой части из расчёта исключается.

Как рассчитывается доход

По разъяснению Пленума Верховного Суда о незаконном предпринимательстве доходом считается выручка без вычета расходов. В строительстве это вся стоимость договора, включая материалы и работу субподрядчиков.

Защита проверяет, какие договоры вошли в расчёт, и исключает поступления, не связанные со спорными работами. Например, оплату поставки материалов, аренду техники, работы на объектах ИЖС. Отдельно проверяется, получены ли деньги фактически или следствие включило в доход неоплаченные суммы.

Если после исключения доход становится ниже крупного размера, уголовная ответственность исключается.

Генподрядчик и субподрядчики: кто обязан состоять в СРО

Требование о членстве в СРО касается лица, заключившего договор с застройщиком, техническим заказчиком или лицом, получившим разрешение на строительство. Субподрядчики, работающие по договору с генподрядчиком, в общем случае такого членства не обязаны иметь.

Следствие иногда вменяет статью субподрядчику, не учитывая его положения в цепочке. Это прямое основание для прекращения.

Вступление в СРО после начала проверки

Если компания вступила в СРО в ходе следствия, это не устраняет прошлые эпизоды. Однако это влияет на оценку общественной опасности и на решение о мере наказания. В ряде случаев следствие прекращает дело по нереабилитирующим основаниям с учётом устранения нарушения.

Важно определить момент, с которого деятельность стала законной. Доход, полученный после вступления, из расчёта исключается. Если договор заключён до вступления, а оплата получена после, вопрос решается по дате выполнения работ.

Административная или уголовная ответственность

При доходе ниже крупного размера применяется КоАП. Помимо общей статьи о предпринимательстве без регистрации или лицензии, в главе 9 КоАП есть специальный состав о строительстве, изысканиях и проектировании лицами, не являющимися членами СРО.

Если привлечение по КоАП уже состоялось за тот же период и те же работы, уголовное преследование за то же деяние недопустимо. Защита сверяет периоды и объекты в постановлении по административному делу и в уголовном деле.

Как реагировать на проверку

Поводом для проверки часто становится жалоба конкурента, материалы госстройнадзора или результаты налоговой проверки. На стадии доследственной проверки стоит подготовить объяснения с анализом договоров и видов работ.

Полезно сразу собрать разрешения на строительство, договоры с заказчиками, сведения о членстве генподрядчика в СРО и акты выполненных работ. Эти документы определяют, требовалось ли членство вообще.

Если следствие назначает строительно-техническую экспертизу, защита предлагает вопросы о виде работ: относятся ли они к капитальному ремонту или к текущему, затрагивают ли конструктивные элементы. От ответа зависит, нужна ли была СРО. Текущий ремонт и отделочные работы в требование членства не входят.

Практика по делам о работах без СРО

Типовая ситуация: подрядная организация выполняла капитальный ремонт кровли многоквартирных домов по договорам с управляющими компаниями без членства в СРО. Как правило, защита разбирает каждый договор: цену, вид работ, кем выступает заказчик. Часть договоров оказывается ниже порога, и доход уменьшается.

Другая ситуация — субподрядчик генподрядчика, у которого членство было. Здесь основной довод защиты — отсутствие обязанности состоять в СРО, и дело прекращается за отсутствием состава.

Основной канал связи с адвокатом — электронная почта attorneypetrova@gmail.com